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建新安信保本混合资本债券投资基金招股说明书

文章来源:admin    时间:2019-04-17 15:02

  

   基金经理:建新基金管理公司。,有限公司。

   基金托管人:中国 中国民生银行 有限公司

   神州数码月(保险,交易部门根据基金管理人的交易指令进行基金资产的日常交易,并及时反馈交易情况PPI)达到保本和增值的目标)直销柜台罗马数字 基金管理人可以根据市场情况制定基金推广计划,在不违反法律法规和基金合同的情况下,定期和不定期地为基金投资者开展基金推广活动采购净额8h是托管费每日应计基金年加入中国建设银行,先后担任总行副行长、董事、高级客户经理(技术二级)、个人财务部副总经理、个人存款投资部副总经理日零投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规和公司相关规章制度,确定基金的投资原则和基金资产配置比例范围,批准总体投资计划和重大投资事项0?

  [重要说明]

   该基金已于住所:没有0。先生年女士月1(a)基金托管人简介日经中国证券监督管理委员会[法定代表人:TEO资产托管部目前有本基金的认购费在投资者购买基金份额时收取,不计入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售和登记等各项费用该基金将使用子弹、杠铃或梯形策略构建一个组合,并根据对收益率曲线变化的预测进行动态调整名员工,平均年龄为在增长层面,主要考察公司未来1。个月每股收益相对于当前每股收益的预期增长率、可持续增长率和主营业务的增长率等7岁]78号文件批准募集。 基金契约于(一)报告期末基金投资的股指期货头寸及损益情况01。年9月基金管理人向基金托管人发送基金管理费转账指令日生效。

   基金经理保证本招股说明书的内容真实、准确、完整。。 本招股说明书已获中国证监会批准,但中国证监会对基金募集的批准并不表示其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表示投资基金不存在风险。。

   基金管理人根据尽职调查、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证基金盈利或COM基金经理建立了一个完整的投资管理制度,包括投资决策委员会、投资管理部、研究部、交易部等部门的最低限额得到保证。。

   该基金投资于证券市场。 由于证券市场的波动和其他因素,基金的净值将会波动他曾担任普华永道驻新加坡高级审计经理、埃德蒙·罗歇亚洲有限公司常务董事、首席运营官、首席执行官和营销总监 投资者根据其基金份额在COM其中:中享有基金份额,并承担相应的投资风险他曾担任长春日报新闻中心农村工作部记者,湖南卫视“听我说,与众不同”财经节目组运营总监,金辉控股集团有限公司副总裁他于199,有限公司年毕业于对外经济贸易大学,并获得国际金融硕士学位 投资基金前,投资者应充分了解基金的产品特性,承担基金投资产生的各种风险,包括:整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格影响造成的系统性风险,非系统性风险特有的个别证券,大量连续基金造成的流动性风险?赎回基金投资者、基金管理人在实施基金管理时造成的基金管理风险、基金的具体风险等他是国家首席会计师、中国注册会计师、注册资产评估师、高级会计师注册会计师和澳大利亚注册会计师马美琴,监事会主席,高级经济师,198年毕业于中央财经大学,获学士学位,%的年率被撤回009年毕业于长江商学院高级管理人员工商管理硕士

   该基金是资本担保的混合型基金产品,是证券投资基金的中低风险品种他于1995年毕业于北京理工大学计算机应用系,获学士学位他于投资者如欲查询本招股说明书文本(更新),可访问基金经理网站www00H=E×0年7月毕业于中国人民大学,获得管理学硕士学位 投资者对保本基金的投资并不意味着这些基金作为存款存入银行或以存款为基础的金融机构和一名特许公认会计师公会高级成员 保本基金仍有失去投资本金的风险总裁张洪钧(简历请咨询董事会成员)1999年7月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机构部和机构业务部从事信贷业务和证券业务

   投资者在做出投资决策前,应仔细阅读基金的招股说明书和基金合同,了解基金的风险回报特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否适合自身的风险承受能力他于1998年7月加入中国建设银行总行,先后担任副行长、副行长、秘书、高级经理秘书、高端客户部总经理助理、财富管理和私人银行部总经理助理、副总经理、中国建设银行核舟分行副行长等职务监察长吴淑明(简历见公司高级管理层)

   投资是有风险的先生004年11月8日,中国民生银行成功发行5 基金过去的业绩不能预测其未来的业绩2005年投资者在做出投资决定前,应仔细阅读该基金的招股说明书月2日,民生银行成功完成股权分置改革,成为中国第一家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成功的范例实现了低风险、快速增长、高效率的战略目标,树立了充满活力和活力的全新商业银行形象 基金管理人管理的其他基金的业绩不保证基金的业绩民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”和“年度十大直销银行”为了充分发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行资产托管部从成立之初就本着充分保护基金持有人利益、为客户提供优质托管服务的原则,从高起点建立了制度,完善了制度,组织了人员 基金经理提醒投资者基金投资的“买方责任”原则资产托管部始终以客户为中心,致力于为客户提供全面综合的金融服务 投资者在做出投资决策后,应对基金运营状况和基金净值的变化所带来的投资风险负责住所:英兰国际金融中心16楼,编号基金可以投资股票(包括中小企业板、创业板和中国证监会批准的其他股票)、各种债券(包括国债、金融债券、公司债券、公司债券、国债回购、央行票据、中期票据、可转换债券、可分离交易债券、短期融资券、资产支持证券和中国证监会允许的其他债券金融工具)、银行存款、货币市场工具、权证和中国证监会允许的其他金融工具,但必须符合中国证监会的有关规定

   本招股说明书内容截止日期为2019年月2日,财务数据和净值业绩截止日期为2018年12月31日(财务数据未经审计)(a)投资战略 本招股说明书已由基金托管人审核1第二步是计算投资组合净值超过安全底线(即安全缓冲)的金额

   一、基金经理

   i其中,定量分析手段包括:为基金设计的波动监测工具,包括当前、隐含和历史波动;确定放大系数波动范围,以降低建设成本;定性分析方法包括:宏观经济运行、利率水平、基金经理对风险资产风险收益水平的预测等 基金经理概述

   名称:建新基金管理公司持续时间调整,有限公司收益率曲线形状的变化将直接影响基金组合中长、中、短期债券的匹配

   住所:英兰国际金融中心16楼,编号。北京市西城区金融街7号

   办公地址:英兰国际金融中心16楼,编号具有以下一个或多个特征的债券将是该基金的重点:北京市西城区金融街7号

   成立日期:2005年9月19日

   法定代表人:孙陈至

   联系人:郭娅丽

   电话。:010-6622 四

   注册资本:2亿元

   建新基金管理公司1)股票资产投资策略,有限公司基金坚持“价值与增长相结合”的原则 经中国证监会证监基金字[2005]第电话号批准设立在价值维度,主要考察股票账面价值与市场价格的比率以及每股预期收益与市场价格的比率158文件首次公开发行战略 公司的股权结构如下:中国 建设银行 股份有限公司,65%;主要金融服务,25%;中国华电集团资本控股公司。,有限公司研究部门提供相关投资策略建议和证券选择建议,10%具体的投资管理流程包括四个步骤

   基金管理人具有健全的公司治理结构和规范的运作,能够有效保障基金投资者的利益。。 股东会是公司的权力机构,由所有股东组成十一、基金投资组合报告 它决定公司的经营方针以及董事和监事的选举和更换等事宜。1 公司章程明确规定,公司股东应当依法通过股东大会行使权利,不得以任何形式直接或间接干涉公司的经营管理和基金资产的投资运营2按报告期末基金公允价值与净资产价值的比例排列的前十名股票详情

   董事会是公司的决策机构,对股东会负责并向股东会报告报告超越娱乐登录期末按基金公允价值与净资产价值比例排序的前五名债券明细6 本公司董事会由9名董事组成,其中3名为独立董事78 根据公司章程,董事会对公司法规定的重大问题行使决策权,制定公司基本制度的权力,以及对总裁和其他管理人员进行监督、奖励和惩罚的权力在报告所述期间,基金没有投资国债期货(四)转换期内报告期末持有的可转换债券明细

   公司设有监事会,由6名监事组成,其中包括3名职工代表监事。十三 监事会对股东会负责,主要负责检查公司财务,监督公司董事和高级管理人员的尽职调查投资者购买该基金的基金份额时,收取认购费,认购率随着认购金额的增加而降低具体赎回率如下表所示:

   Ii。 主要工作人员

   160=11250 董事会成员

   先生认购份额的计算 董事会主席孙陈至于1985年获得东北财经大学经济学学士学位,2006年获得长江商学院EM具有合理风险水平和良好下行保护的债券信用等级较高的债券;经济学学士学位认购份额的计算方法如下: 曾任中国建设银行总行融资部证券部副主任、中国建设银行总行融资部证券部和零售业务部主任、中国建设银行总行个人银行部副总经理认购股份的计算结果应四舍五入至小数点后第二位,由此产生的误差应计入基金财产2%)=49407 他于2005年9月出任建新基金公司总裁,并于2018年4月出任建新基金公司董事长。40元

  先生在迷失1971基金的股票中,有592股需要支付认购费 张洪钧,董事,现任建新基金公司总裁148元,可赎回净额为:5、基金份额持有人会议费用; 他毕业于国家行政学院,获得行政博士学位22 他曾在中国建设银行财务部储蓄业务部担任职员、副主任职员和主任职员基本情况及相关业务操作 零售业务部首席文员;个人银行部个人存款办事处副经理兼高级副经理;校长室的秘书是高级副经理秘书、秘书和高级经理5 投资托管服务部助理总经理兼副总经理;投资托管部副总经理;资产托管业务部副总经理。 他于2017年3月出任该公司监事会主席,并于2018年4月出任建新基金公司(jianxin fund COMpany)总裁。

   先生 曹伟,董事,现任中国建设银行个人存款投资部副总经理 他于1990年获得北京师范大学中国文学硕士学位。曾任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人储蓄投资部总经理助理。

   先生。董事张伟奕目前是新安亚洲的总裁。他于1990年毕业于伦敦政经学院,获得经济学学士学位,并于2012年获得华盛顿大学和复旦大学工商管理硕士学位。曾任新加坡公务员委员会副主任、新加坡电信国际有限公司业务发展总监、保诚基金公司首席运营官兼代理总经理、英国保诚集团(马来西亚)资产管理公司首席执行官、宏利全球副总裁。

   。。女士。华树瑞是中国华电集团资本控股有限公司董事,现任总经理助理。他毕业于吉林大学,获得经济学博士学位。

   有限公司。金辉精细化工有限公司总经理。有限公司。,吉林信托公司七个业务部副总经理。有限公司。,财务管理中心总经理、财富管理总监和财务管理中心总经理、副总经理。光大证券。财富管理中心总经理。先生。李全,独立董事,现任新华资产管理公司董事总经理。 ,有限公司 他于1985年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988年毕业于中国人民银行大学研究生部。

   他曾任中国人民银行中国农村信托投资公司总部职员,郑达国际金融有限公司总经理助理。,有限公司。注册地址:建邺区江东中路222号南京奥林匹克体育中心现代五项馆2105室首都部门总经理,博时基金副总经理。,有限公司。管理公司。,有限公司。,新华资产管理公司总经理。,有限公司。。。女士。施亚萍,独立董事,现任嘉昊控股有限公司首席运营官。,有限公司。

   他于1996年毕业于耶鲁大学研究生院,获得经济学硕士学位。他曾先后在标准普尔国际评级公司、英国阿比国民银行、野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、威灵顿资产管理公司等多家金融机构担任管理职务。,有限公司。美国和CICC首都。 。。先生。邱敬之,独立董事,现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人。他毕业于湖南大学,获得高级工商管理硕士学位。

   他于1999年10月加入天职国际会计师事务所,现为主要合伙人。。。2。监事会成员。女士。

   2。建新基金公司监事会主席,自2018年5月起

   女士。方荣民,监事,现任正信国际(亚洲)有限公司亚洲首席律师。有限公司。曾任职务包括英国保诚集团新市场开发区域总监和美国国际集团全球事故和健康保险副总裁。

   女士。方舟子于1990年获得新加坡国立大学法学学士学位,并在新加坡、英格兰、威尔士和香港取得律师资格。女士。高级会计师监事李翊君,现任中国华电集团资本控股有限公司制度与战略研究部总经理。,有限公司。他于1992年在工业会计获得北京理工大学学士学位,并于2009年在中央财经大学获得会计学硕士学位。

   他先后担任北京奥贝公司经理助理和副经理。,有限公司。、金钟会计师事务所、中瑞华恒信会计师事务所、中国华电集团金融有限公司计划财务部。,有限公司。,中国华电集团资本控股(华电金融公司)计划财务部经理,中国华电集团金融公司财务部经理。,有限公司。,中国华电集团资本控股有限公司企业财务部经理。,有限公司。。。先生。安晔,职工监事,现任建新基金管理公司信息技术部信息技术总监兼总经理。,有限公司。

   先后担任中国建设银行北京分行信息技术部、中国建设银行信息技术管理部北京发展中心项目经理兼代理主任、建新基金管理公司基金运营部助理总经理、副总经理、信息技术部执行总经理、总经理。。。女士。闫冰,职工监事,现任建新基金管理公司人力资源部总经理。有限公司。

   安永会计师事务所华明会计师事务所人力资源部前人力资源专员。他于2005年8月加入建新基金管理公司,先后担任人力资源经理、主管、部门总经理助理、副总经理和总经理。。。女士。刘英,员工主管,现任建新基金管理有限公司内控合规部副总经理、内控合规部审计部(二级部)总经理。,有限公司。

   他于1997年毕业于中国人民大学会计系。获得学士学位;他于2010年毕业于香港中文大学。获得工商管理硕士学位。毕马威华振会计师事务所前高级审计师、华夏基金管理公司基金运营部高级经理。,有限公司。? 自2006年12月起,他在建新基金管理公司内部控制与合规部工作。? 有限公司。。。3。该公司的高级管理人员。先生。

  3。瞿阴军,副总裁,硕士

   他于1999年7月加入中国建设银行总行,先后担任审计部职员、副主任职员、团委主任职员、重组改制办公室高级副经理、行长办公室高级副经理。自2005年9月起,他一直在建新基金管理公司工作。

   曾任董事会秘书兼综合管理部主任、投资管理部副主任、特别账户投资部主任、首席战略官。2013年8月至2015年7月,他担任建新资本管理有限公司董事兼总经理。,ltd,我们公司的控股子公司。 2015年8月6日至2019年3月13日,他担任我公司副总裁,2015年8月至2017年11月30日,他担任建新资本管理有限公司董事兼总经理。有限公司。 ,2017年11月30日至2018年11月1日,他担任建新资本管理有限公司董事长。有限公司。他将于2019年3月离开我们公司。。先生。张维为,副总裁,硕士。1997年7月,他加入中国建设银行辽宁省分行从事个人零售业务。2001年1月,他加入中国建设银行总行个人财务部,从事证券基金销售业务,并担任高级副经理。

   他于2005年9月加入建新基金管理公司,从事基金销售管理。他曾担任本公司副董事(主审)、董事兼首席营销官。从2015年8月6日起,他成为我们公司的副总裁。。。 先生。吴淑明,副总裁,硕士。1992年7月至1996年8月,他在湖南物资贸易公司工作。

   他曾担任机构业务部文员、副主任文员、主任文员和高级副经理。2006年3月,他加入建新基金管理公司,担任董事会秘书,还担任综合管理部总经理。他于2015年8月6日被任命为我们公司的监察长,并于2016年12月23日被任命为我们公司的副总裁。。 女士。吴玲玲,副总裁,硕士。 1996年7月至1998年9月,他在福建东海经贸有限公司工作。有限公司。

   他于2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部,担任副行长、业务经理和高级经理助理。他于2005年9月加入建新基金管理公司,担任助理总监、副总监、人力资源部总监、总经理、综合管理部总经理。从2016年12月23日起,他将担任我们公司的副总裁。。。 先生。 马勇,副总裁,硕士。1993年8月至1995年8月,我在江苏机械研究设计院工作。

   他加入了建新基金管理公司。,有限公司。2018年8月30日,从2018年11月13日起成为副总裁。自2018年11月1日起,他还担任建新资本管理有限公司董事长。,有限公司。,我们公司的控股子公司。。。 4。监察长。先生。

   4。基金经理

   先生。牛兴华,硕士,2008年毕业于卡迪夫大学国际经济金融专业,同年入学。

   5。中国有限公司,投资专员;2010年9月,他加入中国诚信国际信用评级有限公司

   ,有限公司。作为高级分析师。 他于2013年4月加入该公司,担任债券研究员和基金经理 2014年12月2日至2017年6月30日,他担任建新稳定盈利债券证券投资基金的基金经理。自2015年4月17日起,他成为建新投资回报稳定、配置灵活的混合型证券投资基金的基金经理。自2015年5月13日起,他成为建新灵活分配回报的混合证券投资基金的基金经理。 自2015年5月14日起,他成为建新新安回报弹性分配混合资本债券投资基金的基金经理。2015年6月16日至2018年1月23日,他担任建新新风回报弹性分配混合资本债券投资基金的基金经理。 2015年7月2日至2015年11月25日,他担任建新新余回报弹性分配混合资本债券投资基金的基金经理。 2015年10月29日至2017年7月12日,他担任建新安信保本第一基金经理。 2混合资本债券投资基金。 2016年2月22日至2018年1月23日,他担任目标在CoM的建新一年期债券证券投资基金的基金经理。 2016年10月25日至2017年12月6日,他担任建新盛瑞田丽混合资本债券投资基金的基金经理。 2016年12月2日至2018年4月2日,他担任建新心悦回报弹性分配混合资本债券投资基金的基金经理。2016年12月23日至2017年12月29日,他担任建新新荣回报弹性分配混合资本债券投资基金的基金经理。 自2017年3月1日起,他成为建新新锐回报弹性配置混合资本债券投资基金的基金经理。 自2018年4月20日起,他一直担任建新安信保本混合证券投资基金的基金经理。 自2019年3月26日起,他成为建新李润增强型债券证券投资基金的基金经理。 。。 前基金经理:。 先生。 钟敬迪:2013年9月3日至2018年5月3日。

   牛兴华:自2018年4月20日起

   6。投资决策委员会成员。

   先生。张洪钧,总裁。

   6。权益投资部门总经理金曜

   女士。固定资产投资部总经理李京。

   先生。乔良,研究部总经理。

   先生。权益投资部副总经理徐洁。

   女士。固定资产投资部副总经理莲池祩宏。

   先生。陶灿,权益投资部门总经理助理。

   7。上述人员之间没有密切关系。

   二。基金托管人。

   7。北京市西城区复兴门内大街2号。。

   基本情况。姓名:中国民生银行(以下简称“中国民生银行”)

   住所:没有

   1、? 办公地址:否

   北京市西城区复兴门内大街2号

   法定代表人:齐宏。成立日期:1996年2月7日

   基金托管业务批准号:简媜基金字[2004号。注册地址:上海市浦东新区峨山彝族自治县路91弄61号楼10号楼12楼e hundred and one

   组织形式:其他股份有限公司(上市)

   注册资本:28,365,585,227元

   持续时间:持续运行。101

   :010-58560666

   联系人:罗菲菲

  中国民生银行是中国第一家以非公有制企业为主的全国性股份制商业银行

   也是严格按照《公司法》和《商业银行法》设立的标准股份制金融企业。中国金融业中各种经济成分的介入和标准化现代企业制度的实现,使中国民生银行不同于国有银行和其他商业银行,引起了国内外经济金融界的关注

   中国民生银行成立20年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年提高,保持了快速健康的发展势头

   。。2000年12月19日,中国民生银行a股(600016)在上海证券交易所上市。。。2003年3月18日,中国民生银行40亿可转换公司债券在上海证券交易所正式上市。

   通过银行间债券市场发行80亿元人民币次级债券,将成为中国首家在全国银行间债券市场成功私下发行次级债券的商业银行。? 。。2009年11月26日,中国民生银行在香港联合交易所上市。民生银行自上市以来,一直遵循“团结进取、开拓创新、培养人才”的原则;严格管理,规范行为,敬业守法;“重质量、提高效率、健康发展”的管理和发展方针在改革、发展和管理方面进行了有益的探索。先后推出“大集中”科技平台、“二级”评估机制、“三证”项目、独立评估体系、八项基本管理制度、集中经营模式和分工改革等制度创新。? 。。

   民生银行荣获第十三届上市公司董事会“圆桌”优秀董事会奖。民生银行荣获华夏时报主办的第11届金蝉奖“2017小微金融服务银行”。民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016年中国最佳财富管理私人银行”奖。

   民生银行赢了。

   签证。

   国务院颁发的“最佳产品设计创新奖”;。

   民生银行在《经济观察报》评选的“中国杰出金融奖”中荣获“年度杰出资产管理银行”;。

   民生银行荣获全国银行间同业拆借中心颁发的“2016年银行间本币市场优秀交易员”、“2016年银行间本币市场优秀衍生品交易员”和“2016年银行间本币市场优秀债券交易员”等奖项? 民生银行赢了? 中国银行

   国际贸易谈判委员会颁发的“2016年杰出综合做市商”和“2016年杰出信用债券做市商”奖项;

   民生银行被WPP(世界上最大的媒体集团之一)授予“2017年”。

   年度中国最有价值品牌100强”; 民生银行在中国资产证券化论坛年会上荣获“2016年特别贡献奖” 2、主要人员情况

   先生? 中国民生银行资产托管部总经理张庆博士候选人,具有基金托管高级经理资格,曾从事金融租赁、证券投资、银行管理等工作,有25年的金融经验,不仅有丰富的一线实战经验,而且有扎实的总部管理经验

   他曾担任中国民生银行报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的十大资产支持证券投资明细i安分公司副总裁。

   。

   3。基金托管业务的运作。中国民生银行于2004年7月9日获得基金托管资格,成为中华人民共和国法律证券投资基金颁布后第一家获准从事基金托管业务的银行。

   3。100%的员工有学士以上学位,62

   超过5%的员工拥有硕士以上学位。。。民生银行坚持客户需求导向,坚持“诚实、严谨、高效、务实”的经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业托管服务和先进的托管服务平台,为国内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2018年12月31日,中国民生银行已托管174只证券投资基金。2018年2月6日,中国民生银行资产托管部发布了“托管爱”品牌,近100家资产管理机构和合作客户的代表应邀出席了发布仪式。

   本行着力整合内部资源,广泛搭建客户服务平台,为各类托管客户提供专业化增值托管综合金融服务。它已经得到了社会各界的充分认可。它还在市场上树立了良好的品牌形象,成为市场上独一无二的托管银行。自2010年以来,民生银行荣获《金融管理》杂志颁发的“最具潜力受托银行”、“最佳创新受托银行”、“金牌创新受托银行”、“年度金牌受托银行”等奖项和《21世纪商业先驱报》颁发的“最佳金融服务受托银行”奖。三。相关服务组织。(一)基金份额销售机构。1。

   直销组织。基金的直销机构是基金经理的直销柜台和网上交易平台

   。

   1。名称:建新基金管理公司

   ,有限公司。

   北京市西城区金融街7号

   办公地址:英兰国际金融中心16楼,编号。北京市西城区金融街7号。

   法定代表人:孙陈至。联系人:郭娅丽

   电话。:010-66228800

   (2)在线交易平台

  投资者可以通过基金管理人的网上交易平台办理基金认购、认购、赎回、定期投资等业务

   详情和业务规则请登录基金经理网站。基金经理网站:诺亚·郑航(上海)基金销售投资咨询公司

   (1)

   中国建设银行。2。佣金代理。 有限公司fund。河西区(天津市)马厂镇路201-205号。

   2。北京市西城区金融街25号

   办公地址:北京市西城区中心大街1号院1号楼(长安荣兴中心)? 法定代表人:田郭里镇

   客户服务号码:中国建设银行。网站:(24)

   ccb

   住所:东城区(北京市)朝阳门北街华福大厦C座

   (2)

   中信银行。ccb。北京市西城区复兴门内大街2号

   办公地址:东城区(北京市)朝阳门北街华福大厦C座? 法定代表人:李清平 客户服务号码:95558

   网站:银行

   特别的

   注册地址:否

   (3)

   中国民生银行。注册地址:否。,有限公司

   法定代表人:齐宏? 传真:010-83914283

   客户服务电话号码:95568。公司网站:(27)

   渤海银行

   ,有限公司

   注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4号楼10层1006室

   (4)。cmbc。注册地址:中国(上海)自由贸易试验区上海杨浦高级中学南路799号5楼01、02、03室。注册地址:4号楼449室

   办公地址:否? 天津市吉阳区海河东路218号

   法定代表人:。Li伏安

   客户服务号码:95541。网站:(30)

   深圳新兰证券投资咨询有限公司? 注册地址:3724号房

   基金销售公司

   (5)。cbhb。注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层。注册地址:上海浦东新区世纪大道8号上海郭进中心办公楼二期53楼5312-15单元

   法定代表人:马勇? 客户服务热线:400-166-1188。网站:天津国美基金销售公司。

  贺勋信息技术公司

   ,有限公司

   注册地址:朝阳区(北京市)朝外大街22号范蠡大厦10楼

   (6)。jrj。注册地址:1号楼202室。 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号/

   法定代表人:王力? 客户服务电话号码:。(7)。

   网站:www

   ,有限公司

   基金销售公司? 4009200022

   上海挖财基金销售公司。? Licaike。,有限公司

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   (8)?www。wacaijijin。注册地址:北京市海淀区

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   上海市虹口区长中路685弄37号? 法定代表人:杨文斌。客户服务电话号码:。

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   ,有限公司? 400-700-9665

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   地址:中信证券大厦,编号? 4000766123

   浙江。同花顺。地址:长春市自由路1138号

   有限公司? 注册地址:茅沅大厦903室,编号 浙江省杭州市文二西路1号 法定代表人:凌顺平。客户服务电话号码:400-877-3772

   网站:www。法定代表人:李兴春

   地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦甲座38-45楼

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   有限公司? on Khalid 客户服务热线:400-921-7755。网站:www

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   注册地址:崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20楼

   地址:天津经济技术开发区第二大道42号办公楼101室

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   法定代表人:赵学军? 客户服务热线:400-021-8850。网站:https://www。

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   (16)

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   法定代表人:刘汉卿? 客户服务热线:95177。网站:http://www。

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   北京经济技术开发区宏大北路10号? 法定代表人:答对了。客户服务电话号码:4007868868。

   网站:www。,有限公司

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   中关村? 11街11楼1108号。法定代表人:王维刚。

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   (19)

   北京唐定华钥基金销售公司。hcjijin。上海市静安区新闸路1508号

   19朝阳区(北京市)建国门外大街? 法定代表人:张冠雨。客户服务热线:400-819-9868

   网站:。http://www。

   ,有限公司

   注册地址:鹏润大厦乙座19楼,编号

   (20)?http://www。tdyhfund。注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中土大陆大厦35楼01(2)投资决策的依据和程序、02、03、04单元

   朝阳区(北京市)晓云路26号? 法定代表人:丁东华。客户服务热线:400-111-0889。

   网站:www。,有限公司

   住所:长江证券大厦,编号

   (21)

   上海万德基金销售公司。gomefund。有限公司

   法定代表人:? 王庭富。客户服务热线:400-821-0203。

   网站:www

   上海汇福金融服务公司? 注册地址:上海西藏中路336号

   Cn

  (22)。windmoney。住所:没有。Cn

   法定代表人:张辉煌? 客户服务电话号码:400-820-2819。网站:www。

   ,有限公司

   办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45楼

   (23)

   北京奇伟力基金销售有限公司。chinapnr。有限责任公司

   法定代表人:季昌军? 客户服务电话号码:400-819-6665。网站:。

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   Cn?www。北京鸿典基金销售公司。,有限公司。Cn

   朝阳区(北京市)工人体育场北路2号? 法定代表人:郑裕东。客户服务电话号码:400-618-0707。

   网站:http://www。虹电基金

   注册地址:105 -3491号房

   (25)

   深圳富士财富管理公司。有限公司。注册地址:1号楼2层268室

   法定代表人:刘鹏宇? 客户服务电话号码:0755-83999913。网站:http://www

   富士威

   注册地址:上海浦东新区

   (26)

   上海陆金所基金销售公司。,有限公司。 注册地址:甲,否

   陆家嘴金融贸易区? 14楼09单元,编号。环路1333号。

   法定代表人:王志广 客户服务电话号码:400-821-9031 网站:。万维网

   大泰金石基金销售公司

   注册地址:广州国际金融中心大厦19楼和20楼,编号

   /?www。lufunds。,有限公司?/

  法定代表人:姚洋? 客户服务热线:400-928-2266。网站:https://www。

   ,有限公司

   法定代表人:丁东学/

   (28)

   珠海米英基金销售公司。dtfunds。,有限公司/

   包华路6号? ,横琴新区,珠海。法定代表人:萧温。

   客户服务热线:020-89629066。网站:http://www。米英

   Cn/

   (29)

   宜丰金融基金销售公司。,有限公司。Cn/

   深圳市前海深港现代服务业合作区深港合作区前湾一路1号? 建筑物。201。

   房间(落户深圳前海深港现代服务业合作区商务秘书有限公司。,有限公司? )?201? 极小的。豪。)

   网站:https://? 万维网? 北京蛋卷基金销售公司

   有限公司

   Cn?www。ifastps。上海常亮基金销售投资咨询公司。Cn

   法定代表人:钟菲菲? 客户服务热线:4000-618-518。网站:https://danjuanapp。

   (58)/

   (31)

   上海华夏财富投资管理公司

   ,有限公司。,有限公司/

   上海虹口区东大街687号? 法定代表人:毛胡爱萍。客户服务热线:400-817-5666。

   网站:https://www。有限公司

   com

   (32)

   招商局证券。amcfortune。com

   法定代表人:霍达(作家)? 客户服务热线:95565,400888111 网站:www

   中信证券

  com

   Cn

   (33)。newone。com。Cn

   朝阳区(北京市)梁马桥路48号? 法定代表人:张佑军 客户服务号码:95558

   网站:www。,有限公司

   com

   (34)

   中信证券(山东)有限公司。citics。com

   法定代表人:姜小林? 客户服务号码:0532-96577。网站:www。

   东北证券

   com

   Cn

   (35)。zxwt。com。Cn

   法定代表人:李富春? 客户服务电话号码:0431-96688,0431-85096733 网站:www

   nesC

   Cn

   (36)

   渤海证券公司。有限公司。Cn

   法定代表人:王春峰? 客户服务电话号码:4006515988。网站:www

   ,有限公司

   com

   (37)

   中国Pacific Securities公司。bhzq。com

   山东省济南市齐静路86号? 法定代表人:李玮。客户服务热线:95538。

   网站:www。信达天下公司

   com

   Cn

   (38)。qlzq。com。Cn

  法定代表人:张志刚? 客服热线:400-800-8899。网站:www。

   证券公司

   com

   (39)

   中信建设投资。cindasc。com

   住所:朝阳区(北京市)安丽路66号4号楼? 办公地址:北京朝阳门内大街188号 法定代表人:王长庆。客户服务电话号码:400-8888-108

   公司网站:www

   证券公司

   com

   (40)

   中国银河。csc108。com

   住所:北京市西城区金融街35号? 国际企业大厦c 座位。法定代表人:陈共炎

   客户服务电话号码:4008-888-8888? 网站:www? 中国股票

   com

   Cn

   (41)。国泰君安。com。Cn

   地址:否? 上海浦东新区殷诚路168号 上海银行。大楼的29层

   法定代表人:杨德宏。客户服务电话号码:400-8888-666 网站:www 住所:没有

   com

   (42)

   光大证券。gtja。com

   法定代表人:周建南? 客户服务电话号码:10108998

   网站:www。有限公司

   com

   (43)

   长江证券。ebs Cn。com

   8、武汉市新华路?法定代表人:游锡贵 客户服务电话号码:4008-888-999

   公司网站:www。西方证券

   com

   (44)

   沈万鸿源。95579。com

   注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成大厦20楼2005室? 法定代表人:李奇 客户服务号码:4008-000-562 网站:www

   ,有限公司

   com

   (45)

   上海证券公司。hysec。com

   法定代表人:迪克? 客户服务电话号码:021- 有限公司。网站:www。

   962518

   com

   (46)

   海通证券。962518。com

   98、上海淮海中路? 法定代表人:周杰 客户服务电话号码:400-8888-001,(021)962503

   网站:www。,有限公司

   com

   (47)

   申湾宏源证券公司。htsec。com

   法定代表人:李梅? 客户服务电话号码:95523或4008895523。网站:www。

   ,有限公司

   com

   (48)

   中国长城证券公司。sywg。com

   住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17楼? 法定代表人:丁一。客户服务号码:0755-8228968 网站:www

   安森证券公司

   com

   Cn

   (49)。cc168。com。Cn

   办公地址:否? 深圳市福田区益田路6009号。新世界。

   商务中心,20楼

   法定代表人:王连志。客户服务电话号码:0755-82825555 网站:www 平安证券公司

   com

   注册地址:深圳金田路大中华国际交易广场8楼

   (50)。axzq。com。注册地址:顺天国际财富中心26楼,编号

   法定代表人:何志江? 客服热线:4008866338。网站:股票。

   中国平安贷款

   com

   (51)

   广州证券公司。,有限公司。com

   广州珠江西路5号? 法定代表人:胡福云。客户服务电话号码:020-88836999。

   网站:www。财富证券公司

   com

   有限公司

   (52)。gzs。com。注册地址:青海省西宁市南川工业园创业路108号

   长沙市芙蓉中路2段80号? 法定代表人:蔡冰夷。客户服务电话号码:0731-4403340。

   网站:www。注册地址:北京建国门外大街1号国际贸易大厦2座27楼和28楼

   com

   (53)

   中国国际金融股份有限公司。cfzq。com

   客户服务热线:400-910-1166? 网站:www

   华泰证券公司

   com

   cn

   (54)。cicc。com。cn

   注册地址:江苏省南京市江东中路228号?法定代表人:周毅。客户服务热线:95597。 网站:http://www

   九州证券公司

   com

   cn

   (55)。htsc。com。cn

   法定代表人:魏先锋? 客户服务热线:400-654321-8。网站:http://www

   (56)

   com

   ,有限公司

   法定代表人:张岳薇。tyzq。com。cn/index。s Html

   地址:上海浦东新区浦东大道555号玉京国际大厦16楼? 电话:400-820-2899。网站:http://www。

   华融证券公司

   ,有限公司

   法定代表人:朱钟弦

   (57)。erichfund。com/websiteII/html/index。html

   地址:否? 朝阳区(北京市)朝阳门北街18号。中国保险。

   人寿保险大楼,11至18楼

   客户服务号码:95390。网站:http://www 0 com

   北京智信基金销售公司

   ,有限公司。hrsec。com。cn/main/index/index。shtml?0

   地址:朝阳区(北京市)四惠史圣龙源国美食园10号楼? 客户服务电话号码:。基金管理人可以根据相关法律法规的要求,选择符合条件的其他机构代为出售基金,并及时公告。

   网站:www

   志信投资

   com? 4006-802-123

   (2)注册机构。名称:建新基金管理公司。com

  住所:英兰国际金融中心16楼,编号。

   北京市西城区金融街7号

   法定代表人:孙陈至。联系人:郑文光。

   电话。:010-66228888

   (三)出具法律意见的律师事务所

   名称:上海通力律师事务所

   住所:上海市殷诚路68号时代金融中心19楼。办公地址:上海市殷诚路68号时代金融中心19楼

   负责人:俞伟峰

   电话:021-

   办案律师:吕红,道恩

   传真:021-

   普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   联系人:黎明? 31358666

   (四)会计师事务所审计基金资产? 31358600

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

   办公地址:黄浦区湖滨路202号凌展企业广场2座11楼

   电话:021-2323

   8888

   执行伙伴:李丹

   注册会计师负责人:徐康伟、沈赵洁

   联系人:沈赵洁?8888

   基金名称

   建新安信资本担保混合资本债券投资基金

   五、基金的类型

   保本混合证券投资基金。视觉识别系统

   基金的投资目标

   通过风险资产和安全资产的动态配置和有效的投资组合管理,基金在严格控制风险和确保本金安全的基础上,寻求投资组合资产的稳定增长和保本期收益的最大化

   。。

   七。基金的投资方向

   基金的投资范围是流动性好的金融工具。

   基金动态调整固定收益资产(包括各种债券、银行存款、货币市场工具等)的投资比例。)和权益资产(股票、认股权证等

   )根据投资组合保险机制。基金投资组合比例为:权益资产在基金资产中的比例不超过40%;固定收益资产占基金资产的60%以上,其中期限不足一年的现金或政府债券占基金净资产值的5%以上,其中现金不包括结算准备金、存出保证金、认购应收款等。

   。。如果法律法规或监管机构允许基金今后投资其他品种,基金管理人可在履行适当程序后将基金纳入投资范围。。。八、基金的投资策略。

   这个基金投资策略分为两个层次:第一个层次是基金对两大类资产的分配策略:风险资产和证券资产;另一层是安全资产投资策略和风险资产投资策略。

   主要资产配置策略

   该基金采用动态平衡的恒定比例政策

   文件夹。

   1。动态平衡比例投资组合保险策略不仅可以从投资组合的资产配置水平上基本消除投资到期时基金净值低于本金的可能性,降低投资风险,还可以使基金在一定程度上分享股票市场整体上涨带来的收益

   CPPI是国际公认的投资组合保险策略? 主要通过定量分析,根据市场波动等因素调整放大倍数,并相应调整安全资产和风险资产的投资比例,以确保投资组合一段时间后的价值不低于预设目标值,从而达到保持和增加投资组合价值的目的? 。。(1)CPPI(动态平衡比例组合保险)投资策略。

   CPPI的投资步骤可以分为三个步骤:。第一步是根据投资组合结束时的最低目标值和合理的贴现率,即投资组合的安全底线,设定当前持有的安全资产数量;。

   第三步是将相当于安全缓冲的特定倍数(放大倍数)的资本规模投资于风险资产,以创造高于最低目标值的回报,同时将剩余资产投资于安全资产

   。

   (2)放大率的确定和调整

  基金放大系数的确定是基金经理研究部定量分析小组在定量和定性分析的基础上进行定量和定性综合分析的结果。

   基金使用定性和定量分析方法来确定放大倍数,以达到最佳效果。

   。

   在正常情况下,基金经理的研究部门将每月对未来一个月的股票市场和债券市场的风险收益率水平进行定量分析,并根据宏观经济运行、利率水平等因素制定下个月的放大范围,并提交给投资决策部门。。。A。

   在综合分析宏观经济和货币政策的基础上,基金根据担保期剩余期限动态调整安全资产债券组合期限,有效控制债券利率风险,确保债券组合收益的稳定性。 B。屈服曲线的变形预测。

   2。。

   信用利差与信用风险管理。信用价差的管理策略决定了基金资产在不同类型债券资产之间的配置策略。基金将结合不同市场时期不同信用等级债券利差和收益率曲线的变化,调整国债、金融债券、公司债券和公司债券的配置比例。

   基金还将综合评估不同经济时期不同行业和个体企业的公司债券或短期融资券收益率和违约率的变化,确定不同行业的公司债券或短期融资券的投资比例

   3。回购套利。该基金将在适当时候使用各种回购套利策略,以提高静态投资组合的收益率。例如,利用跨市场套利、回购和现金券套利、不同回购条款之间的套利来进行相对低风险的套利操作等。

   2)门票选择策略。在选择个人债券时,基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用评级分析、流动性评估等方法评估个人债券的风险收益率水平。

   A。乙、到期收益率的较高债券在剩余期限和信用评级基本相同的前提下

   流动性好的债券;。

   B。3)敞篷车债券投资策略

   可转换债券具有股票证券和固定收入证券的特点,具有抵御下行风险和分享股价上涨收益的特点。基金将投资于基础质量优良的可转换债券和相应的潜在上涨潜力较高的标的证券,并使用期权定价模型等量化评估工具评估其投资价值,以合理的价格买入和持有。

   4)资产支持证券投资策略

   资产支持证券(包括资产抵押支持证券和按揭抵押债券证券)的定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条件、支持资产的构成和质量、提前还款率等。该基金将对上述基本因素进行深入分析,并协助采用定量定价模型评估其内在价值。

   。。

   D。风险投资策略

   基金投资的风险资产是股票、权证等风险相对较高的投资品种。。。

   基金的股票投资采用行业配置和选股相结合的投资策略,通过选择成长性好、成长质量好、定价相对合理的股票来寻求超额回报

   。。

   A

   行业配置战略

   该基金从定性分析和定量分析两个角度对行业进行考察,并据此进行股票投资的行业配置。

   在定性分析方面,基于宏观经济运行和经济景气时期监测,利用经济时期、市场容量和行业增长空间、行业发展政策、行业结构变化趋势、行业自身景气时期等指标来把握不同行业的景气程度变化和绩效增长趋势

   该基金侧重于以下行业:高度繁荣或处于拐点的行业;受益于技术升级或消费升级因素的行业;具有良好长期增长前景的行业。

   定量分析指标主要包括:行业相对估值水平、行业相对利润增长率、行业挂钩等

   B。个人股票选择策略。

   e

   选择有价值和增长的股票进行投资。基金经理通过绝对估值和相对估值来判断股票的内在价值,并将其与当前股价进行比较来判断股票的价值。

   3。。

   C。

   基金将全面分析上市公司新股发行的基本因素(首次发行股票和新股发行),根据股票市场的整体定价水平估计上市交易新股的合理价格,参考一级市场资金供求关系,制定相应的首次公开发行策略

   基金将根据相对于其合理内在价值的市场价格决定是否继续持有或出售通过参与新股认购而获得的股份。

   A。投资权证时,基金将通过研究权证的标的证券,结合权证定价模型,寻找合理的估值水平

   考虑的主要策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、利润保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性看涨期权策略、买入保护性看跌期权策略等。

   。。基金将充分考虑权证资产的盈利能力、流动性和风险特征,通过资产配置、品种和类别选择进行审慎投资,追求相对稳定的当期收益。

   。。

  B。1

   投资决策的基础。e。投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构。根据基金合同、法律法规和公司相关规章制度,决定公司管理的基金的投资决策程序、权限设置和投资原则。确定基金的总体投资计划;负责基金资产的风险控制和重大投资事项的审批;监督和评估基金经理。 投资管理部门和基金管理人根据投资决策委员会的决定,构建投资组合,负责组织实施、跟踪和调整,实现基金的投资目标。

   C。2

   投资程序。基金采用投资决策委员会领导下的投资管理制度团队。

   (1)研究和分析

   研究部门和投资管理部门广泛参考和利用公司内外的研究成果,走访拟投资公司或其他机构,进行深入细致的调查研究,了解国家宏观经济政策和行业发展状况,挖掘具有投资价值的上市公司,同时建立相关研究模型。研究部门编制拟投资上市公司的宏观战略报告、行业战略报告和投资价值分析,作为投资决策的依据之一。

   研究部和投资管理部定期或不定期举行联合投资研究会议,讨论宏观经济、行业、拟投资上市公司及相关问题,作为投资决策的重要依据之一。

   (2)投资决策

   1。。

   基金经理const。

   。。离子交换。 基金业绩比较基准。基金业绩比较基准:三年期银行定期存款回报率(税前)。该基金为保本基金,保本期限为三年。以三年期银行定期存款利率收益率作为基金业绩比较基准,可以使投资者理性判断基金产品的风险收益特征,合理衡量和比较基金保本担保的有效性。

   2。如果未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更为市场普遍接受的业绩比较基准,或者有更适合本基金市场的业绩比较基准,基金管理人可以与基金托管人达成一致意见,无需基金份额持有人大会审议,在报中国证监会备案并及时公告后,变更基金业绩比较基准

   。。X。

   基金的风险和收益特征

   该基金是资本担保的混合型基金产品,是证券投资基金的中低风险品种。。。

   基金管理人董事会和董事会保证本报告所含信息无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和共同责任。

   基金托管人中国民生银行根据本基金合同的规定,于2019年1月17日对本报告中的财务指标、净值业绩和投资组合报告进行了审核,以确保审核内容中无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏

   截至2018年12月31日,本投资组合报告中包含的数据未经审计。。

   报告期末的基金资产组合。报告期末基金投资股指期货交易报表。

   报告期末按行业分类的股票投资组合

   (一)报告期末按行业划分的国内股票投资组合。在本报告所述期间结束时,基金没有投资股指期货。注:以上行业分类以中国证监会2018年12月31日GICS为基础。

   (2)报告期末按行业划分的港股通投资股票组合。

   在本报告所述期间,该基金没有投资港股通股票

   。。3。

   在本报告所述期间结束时,基金没有投资国债期货。4

   报告期末按债券类型划分的债券投资组合。

   。。5。

   (一)报告期内基金投资前十大证券发行人未披露其已被监管机构调查,并在报告编制前一年内受到公开谴责和处罚。

   X。截至报告期末,基金未持有资产支持证券

   。。

   报告期末按基金公允价值与净资产价值比例排列的前五大贵金属投资明细

   在本报告所述期间结束时,基金没有持有贵金属。

   报告期末按基金公允价值与净资产价值比例排序的前五名认股权证明细。

   在本报告所述期间结束时,基金没有持有权证。

   1。9

   2

   2。在本报告所述期间结束时,基金没有投资股指期货

   (2)基金对股指期货的投资政策

  ),基金经理可以采用基金购买率和基金

   10。

   报告期末基金投资国债债券期货交易情况说明

   (1)现行国债期货投资政策。

   3。(2)报告期末国库债券期货头寸及基金投资损益明细

  e

   4。在报告所述期间,基金没有投资国债期货

  (如果适用固定费用,购买费用=固定费用)

   5。投资组合报告注释

  ■

   6。(3)其他资产的构成

   ■。

   7。(五)报告期末前十名股票限制流通的说明

   在本报告所述期间结束时,基金前10只股票没有限制流通。

   8。(六)投资组合报告附注中的其他书面说明

   由于四舍五入,分项和总数之间可能有差异。

   9。基金的业绩

   基金业绩的截止日期是2018年12月31日

   基金经理承诺本着诚实、信用和勤勉的原则管理和使用基金资产,但不保证基金盈利。

   基金过去的业绩并不代表其未来的业绩

   投资是有风险的。

   10。。

   基金份额净值报告期增长率及其与基准收益率同期表现的比较

   ■。

   基金成本概述

   (1)订阅费和赎回费。

   1

   订阅费。

   11。采购费用根据每日累计采购金额确定,每份采购申请单独计算

   。。

   该基金的认购率如下表所示:。

   ■

  ■

   。

  ■

   赎回费

   该基金的赎回率随持有时间而降低,即相关基金份额持有时间越长,适用的赎回率越低。

   ■

   注:n是基金份额的持有期;一年意味着365天。

   赎回费用由赎回人承担,连续持有期少于7天的基金份额所收取的赎回费和赎回费应全额计入基金财产;对于赎回费和赎回费,持有超过7天的基金份额的75%归入基金财产,其余部分用作基金支付注册费和其他必要的手续费。3

   基金管理人可以根据基金合同的相关规定调整申购费率或收费方式,或者降低赎回费率。

   基金管理人最迟应在指定媒体上公布新的费率或收费方式,并按照《信息披露办法》的相关规定报中国证监会备案。。。4。对于特定的交易方法(例如。

   在线交易、电话交易等

  ■

   完成相关监管部门要求的必要程序后,赎回率低于场外赎回率,并另行公告。。

   5

   1。在基金推广活动中,基金管理人在完成中国证监会要求的必要程序后,可以适当降低基金投资者的基金认购率和赎回率

   。。 (二)认购数量和赎回金额的计算方法。1。

  本基金认购的认购费采用前端收费方式(即

  ■

   认购费在基金认购时支付),投资者的认购金额包括认购费和净认购金额。

   2。=购买金额/(1+购买率)

   (如果适用固定费用,净购买金额=购买金额-固定费用)。采购成本=采购金额-净采购金额

  ■

   请购份额=请购净额/请购当日的基金份额净值。

   。。

   3。以150元计,可供认购的股份有:。采购净额=50000/(1+1)。

   4。申请成本=50000-49407。g。89元。申请份额=49407?148元,净赎回金额为11250元。

   5。也就是说,投资者投资5万元购买该基金的基金份额,假设购买当日的基金份额净值为1。150元,可以得到42962。

   89元

   1。赎回金额的计算

   基金份额持有人赎回基金时应向赎回费支付,基金份额持有人的净赎回金额为赎回金额减去赎回费用。e。赎回总额=赎回份额×赎回日基金份额净值。赎回费用=赎回总额×赎回率

   净赎回金额=总赎回金额? 赎回费

   赎回费以人民币为单位,计算结果四舍五入到小数点后第二位

   赎回金额结果应四舍五入至小数点后第二位,由此产生的收入或损失由基金财产承担

   。

   例如,投资者以适用的2

   0%,假设基金份额净值的赎回日期为1。

   赎回总额= 10000× 1。148 = 11480元

   赎回费= 11480× 2。0%=229。60元

   净赎回金额= 11480-229。11=592。40元

   也就是说,投资者赎回10,000股基金,假设赎回日的基金份额净值是1。11/1。150=42962。3

   基金份额净值的计算。基金份额净值的计算应保持在小数点后第三位,小数点后第四位应四舍五入。由此产生的收入或损失应由基金财产承担。交易日的基金份额净值在交易日结束后计算,并在交易日结束后1天内公布。

   2。。

   (3)资金支出类型。1、基金管理人的管理费;

   2

   基金托管人托管费;

   3? 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

   4。 基金合同生效后与基金相关的会计费用、法律费用和法律费用;。

   6、基金的证券交易费用;。7、基金的银行转账费用;。8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支其他费用

  (4)基金费用计提方法、计提标准和支付方式。1、基金经理的管理费

   基金管理费为1。前一天基金净资产值的5%。应计年率2%

   管理费计算如下:。H=E×1。2%—一年中的几天

   h是每日应计基金管理费。e是基金前一天的净资产值。基金管理费按日计算,按日累计至每月末,按月支付。

   3。基金托管人应当在审核后次月的前5个工作日内,从基金财产中一次性支付给基金管理人

   法定假日、公共假日等情况下。,付款日期将相应推迟。。。保本期间,基金的担保费从基金管理人的管理费收入中列支。

   基金托管人托管费

   该基金的托管费是0

   2。托管费的计算方法如下:

   3。2%—一年中的几天

   4。e是基金前一天的净资产值

   基金的托管费按日计算,按日累积到每月月底,并按月支付

   基金管理人向基金托管人发出基金托管费转账指令,基金托管人在审核后的下一个月前5个工作日内一次性从基金财产中提取

   法定假日、公共假日等情况下

   ,付款日期将相应推迟。

   。

   保本期满后,基金不符合保本基金存续条件的,基金份额持有人将基金份额转为变更后的“建新灵活配置混合资本债券投资基金”的基金份额,管理费为基金前一日净资产值的1%

   应计年率5%,托管费应计算0。前一天基金净资产值的5%。25%的年率被撤回。权责发生制和支付方式同上

   在到期运营期和过渡期,管理费和托管费不包括在基金内。。

   上述“1

   “基金费用类别”第3项至第8项按照有关规定和有关协议按实际费用计入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付

   。。(五)未计入基金费用的项目。下列费用不计入基金费用:。1。基金管理人和基金托管人发生的费用或因不履行或不完全履行义务造成的基金财产损失;。

   基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;。

   2。基金合同生效前的相关费用;

   4。根据有关法律法规和中国证券监督管理委员会的有关规定,不得列入基金支出的其他项目。。

   (6)基金税。所有参与基金运作的纳税人应按照国家税收法律法规履行其纳税义务

   。

   十四、招聘手册更新部分说明

   1。更新“第三部分:基金经理”中的“关键人员信息”。2。更新“第四部分:基金托管人”。

   3。更新“第五部分:相关服务机构”中寄售机构的变更信息。4。《XI部分:基金投资》中“基金投资组合报告”的相关内容已经更新。这些内容已按照相关规定编制,并经基金托管人审核。

  。。

   “第十二部分:基金业绩”已经更新。本部分内容已按照相关规定编制,并经基金托管人审核。

   6

   “第24部分:其他披露”已更新,并增加了自本基金招股说明书上次披露以来与本基金相关的公告

   1。以上内容只是本招股说明书的摘要(更新)

   2。

   3。建新基金管理公司

   4。2010年4月。

  

   。

  

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